Investigaciones de Compliance
Objetividad y profesionalismo en cada caso
Nuestras Investigaciones de Compliance son 100% imparciales y objetivas
Las Investigaciones de Compliance son procesos de indagación y análisis llevados a cabo dentro de una empresa para examinar y evaluar posibles incumplimientos de normas, políticas internas o regulaciones legales y éticas.
Estas investigaciones son usualmente parte de un programa integral de Compliance y se enfocan en garantizar que la empresa opere de acuerdo con los estándares éticos y las regulaciones aplicables.
Las Investigaciones de Compliance pueden ser iniciadas en diferentes contextos, como respuesta a denuncias internas o externas de conductas indebidas, auditorías internas, o como una medida proactiva para prevenir y detectar irregularidades antes de que se conviertan en problemas más graves.
Nuestros clientes confían en All Ways Compliance para la conducción de sus Investigaciones internas pues contamos con expertos debidamente formados, con vasta experiencia y con el profesionalismo necesario para conducir una Investigación de Compliance realmente objetiva sin interferencias internas.
¿Qué debes saber sobre las Investigaciones de Compliance?
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Plataforma encriptadaAll Ways Compliance utiliza una plataforma encriptada que mantiene seguro y protegido todos los datos personales tanto del informante, testigos, denunciados, así como de la información proporcionada a través del Canal de Denuncias.
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Anonimato del InformanteLa plataforma utilizada por All Ways Compliance garantiza el anonimato total del informante (o denunciante), en apego a las normativas Europeas.
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Configuración personalizadaAll Ways Compliance configura el Canal de Denuncias a las necesidades de cada cliente, garantizando la correcta operatividad de la herramienta, simplificando la obtención de la información necesaria, y ofreciendo el fácil manejo de las alegaciones presentadas mediante la implementación de una plataforma para la gestión de los casos.
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Gestión de CasosAll Ways Compliance ofrece la posibilidad de gestionar y dar el correcto seguimiento a las alegaciones reportadas y que puedan representar una violación a la Ley o a Políticas internas, mediante la implementación de una plataforma que permite el correcto monitoreo de los casos (Puede ser monitoreado por el responsable designado por el Cliente o por nuestros expertos en manejo de casos de Compliance).
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Investigaciones de ComplianceUna vez recibida la alegación, los expertos de All Ways Compliance realizarán un análisis preliminar para determinar la necesidad o no de continuar con una investigación más detallada. AWC ofrece los servicios de Investigación de Compliance externa en nombre de nuestros clientes para garantizar la objetividad y profesionalismo necesario.
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Protección frente a posibles represaliasAll Ways Compliance y su grupo de expertos asesoramos a nuestros clientes para evitar cualquier tipo de represalias que puedan sufrir personas físicas que informen sobre posibles violaciones a la Ley o Políticas internas.
